国际贸易知识产权

冯克良

(男1971-安徽大学经济学院，安徽合肥230039)

本文简要分析了自由贸易理论的产生、发展、意义和理论缺陷，并简要介绍了战后主要的国际贸易理论。通过对这些贸易理论的回顾，希望能为中国的国际贸易活动提供理论指导。此外，本文在分析当前国际贸易形式的基础上，提出了发展对外贸易的几种可选策略。

关键词:自由贸易保护贸易竞争策略

自由贸易理论与实践

(一)自由贸易理论及其发展

自由贸易最早是由英国经济学家亚当·斯密在65438+60年代倡导的。自由贸易理论因其优美的理论模型和强大的实践生命力而被后世广泛推崇。其理论产生的背景是当时的重金学派的理论和政策已不能适应资本主义自由竞争时期的需要，急需新的理论来指导对外贸易。于是亚当·斯密在他的经典名著《国富论》中提出了一种基于绝对优势的贸易理论，强调贸易双方都以自己具有绝对优势的产品进行贸易，双方都能获利。之后又被李嘉图的比较优势理论完善，进一步强调两国贸易时，即使一国产品不具有绝对优势，只要具有比较优势，双方都能受益。20世纪30年代，瑞典经济学家赫克谢尔和奥林创立了要素禀赋理论，进一步丰富了自由贸易理论。到目前为止，自由贸易理论已经为我们描绘了一幅美丽的图画。不仅发达国家可以相互贸易，发达国家和落后国家也可以进行国际贸易，这将使双方受益。这为落后国家发展经济找到了一条新的途径:通过与发达国家的贸易交流来加速经济发展，这也是为什么一些发展经济学家称贸易为增长的引擎。

(二)自由贸易理论的缺陷及理论分析

自由贸易理论提出后，世界范围内并没有实现完全的自由贸易，这与国家(地区)之间保护性贸易的存在形成了鲜明的对比。原因在于自由贸易理论所依据的理论前提与现实世界存在较大差距。自由贸易理论的核心是自由贸易能使参与贸易的双方获得贸易利益，这是通过近乎完美的实证分析和贸易原因的逻辑推理得出的。这是自由贸易理论被广泛认可的主要原因。其理论前提是，一个国家的生产要素总量、生产技术水平、国民收入分配格局和居民消费偏好是固定不变的，生产要素不能在国际间自由流动，参与贸易的各国都实行市场经济体制，市场完全自由竞争，价格充分灵活。这显然与现实世界的真实情况相差甚远。此外，在国际贸易中根据比较优势实现自由贸易的收益也是一个问题:在现实经济中，在自由贸易理论所讨论的市场自由竞争的条件下，两国具有绝对优势的产品可以进入对方国家的市场，分工就可以实现。而在所有产品都处于劣势的国家，在市场自由竞争的条件下，有比较优势但没有绝对优势的产品很难进入对方国家的市场。毕竟劣质产品占领强势产品的市场是不符合成本和价格竞争规律的。相反，所有产品生产都处于优势的国家完全可以占领劣势国家的市场。另外，它的隐含和固有前提是:(1)。各国因分工而导致的产业调整是无成本的。这显然是不现实的:如果按照自由贸易理论，两国根据各自的绝对或比较优势进行分工和专业化生产，那么原来投入绝对和比较劣势产业的不变资本和可变资本就必须转移到新选择的产业，生产设备等一些专业化资产就会被淘汰。无论是转移还是淘汰，作为国家产业调整，成本都是巨大的。(2)规模收益不变。作为继绝对优势理论和比较优势理论之后最具影响力的自由贸易理论，其研究模型和假设与比较优势理论基本相同。但与比较优势理论中既定的各国劳动生产率或技术水平存在差异的假设相比，要素禀赋理论假设各国劳动生产率或技术水平不存在差异，另一个重要假设是规模报酬不变，即制造商的生产函数不随其规模的扩大而变化，因此规模的扩大不会影响商品的价格，进而影响贸易的基础。这也不符合实际情况。

2.提出其他新的贸易理论

战后，特别是20世纪70年代末以来，在第三次科技革命的推动下，国际贸易的格局发生了深刻的变化，各种新的贸易理论被提出来解释国际贸易的新现象。

(一)。战略性贸易理论，又称新贸易理论。从不完全竞争和规模经济的角度，体现了贸易理论、公共选择理论和产业组织理论的融合。一方面，该理论认为静态下基于比较优势差异的产业间自由贸易将有利于所有参与者国民福利的增加，而动态下基于产品差异和对外开放规模经济的产业内贸易存在，从而强化了自由贸易优化的传统观点，为贸易利益的获取提供了新的解释；另一方面，对完全竞争市场和规模经济不变的偏离使市场运行处于次优状态，因此适度的政府干预，即实施战略性贸易政策，将改变市场运行的结果，有助于国内企业在国际竞争中获胜。

(二)。竞争优势理论。这个理论是由美国经济学家迈克尔·波特创立的。提出一国特定产业是否具有国际竞争力取决于六个因素:必备条件、相关和辅助产业的情况、企业战略、结构和竞争、机遇和政府行为，这六个因素构成了著名的产业国际竞争力“国家钻石”。波特认为，一个国家的繁荣和竞争优势是创造出来的，并不像传统的自由贸易理论那样取决于其比较优势。值得注意的是，波特指出，国家竞争优势的获得与激烈的国内竞争密切相关，其机制在于国内竞争对企业施加压力，迫使企业改进技术和创新。在国内竞争中增强了竞争力的企业可以获得更强的国际竞争优势，这种竞争优势从某些行业扩展到整个民族行业，从整体上增强一个国家产业的国际竞争力。

(三)对外直接投资理论。对外直接投资理论的提出和迅速发展反映了传统国际贸易和国际经济合作的日益融合。该理论突破了传统国际贸易理论要素不能流动的假设。从早期贸易与投资关系的曼德尔模型出发，提出了哈莫的垄断优势理论、邓宁的国际生产妥协理论、小岛清的边际产业扩张理论等理论，来解释跨国公司如何以自己的“一揽子竞争优势”扩大自己的边界，从而实现利润最大化。

(四)。国际贸易的新增长理论。作为一种涉及国际贸易、经济增长和产业组织的边缘理论，新增长理论的理论核心“技术作为内生变量”以及“技术转移”和“干中学”的概念反映了技术因素在国际贸易中日益重要的地位。罗默模型、卢卡斯模型和斯科特模型都说明了以下问题:(1)国际贸易可以加速全球知识和人力资本的积累；(2)国际贸易新原则应由“比较成本”或“资源成本”原则转变为“人力资源优势”原则；(3)国际贸易可以促进世界范围内的知识积累和持续的经济增长，因此对于发展中国家来说，日益提高的开放度可以迅速接受新的世界知识和技术的转移，从而产生特殊的“追赶效应”。

以上贸易理论融合了多学科知识，更贴近现实，对当今国际贸易现象更有说服力。但是，它并没有抛弃传统的自由贸易理论，仍然崇尚自由贸易精神。即使是提出“保护幼稚工业”理论的德国历史学派弗里德里希·李斯特，也只是主张保护本国的弱小工业。一旦这类弱小产业在政策的保护下发展起来，成长为具有国际竞争力的产业，他主张国家立即放弃保护政策，实行自由贸易，以利于国内资源的有效配置和产业竞争力的提升。可见，在国际贸易理论的发展中，自由贸易理论是主流，保护贸易理论只是对其必要的补充。这也是一些国家在其经济的特定阶段实施保护性贸易政策后转向自由贸易政策的原因。在这些国家中，美国和日本是典型的，它们今天的经济成就离不开它们恰当的贸易政策。因此，在经济发展过程中，中国也可以借鉴成功国家的经验，选择合适的战略和措施来促进经济发展。

三、中国对外贸易发展的战略选择

(1)完善国内市场经济体制，为企业实现充分公平竞争创造良好环境。

我们发现，一个国家无论实行了多久的保护性贸易政策，最终都会走上自由贸易的道路。根据自由贸易理论，一个国家要想在对外贸易中获得更多的利益，首先必须在其国内市场上有充分的竞争。但公平竞争的实现是有条件的:首先要有公平的环境；其次，要打破行业和部门垄断；最后，还要有一系列的规章制度作为保障。这些最终都可以通过法律来实现。从这个意义上说，我们说市场经济也是法制经济。在我国，市场经济体制的基本框架已经初步形成，促进了生产的发展，促进了经济的繁荣，从整体上促进和提高了人们的主体意识。但与此同时，在一些地区，也出现了市场发展不重视市场秩序和规则的现象。一些地区市场经济秩序混乱:假冒伪劣商品横行；偷税、骗税、骗汇和走私活动猖獗；抽逃资金、拖欠账款、逃废银行账户；人们在享受物质生活水平提高的同时，面临着利益分配格局调整带来的贫富差距。凡此种种，说到底都是法治缺失、公信力缺失、分配不公造成的。在建立社会主义市场经济体制的过程中，我们需要提高国民经济的市场化程度，发展全国统一、公平竞争、规范有序的市场体系。没有健全的市场规则，市场难以发挥资源配置的基础性作用，公平竞争也难以实现。法律不是被动地反映经济关系，也不是只从经济关系之外对经济运行起作用。它是经济发展的内在因素，在经济运行中起着极其重要的作用。

(2)充分发挥政府的作用，努力为企业在国际贸易中争取更多的利益。

现在的国际贸易不同于传统的自由贸易，不仅强调经济利益，以社会福利最大化为目标，在考虑经济因素的同时，也考虑了政治因素。两国在进行国际贸易时，两国政府考虑更多的是国家战略利益。这也是当今国际贸易中频繁发生贸易摩擦的原因。这就要求我国政府在处理国际贸易争端时，充分发挥聪明才智，掌握谈判技巧，努力为自己争取更多的利益。以中美纺织品贸易争端为例。自2005年5月美国利用特别保障条款对中国纺织品出口实施配额限制以来，双方进行了一系列谈判。总的来说，中国得不偿失。根据世贸组织的规定，特保措施启动后，双方必须在30天内开始谈判，90天内结束谈判。在这方面，美国人在随后的中美谈判中占了先机。5月，中国自行提高了许多纺织品出口关税，以获得欧美的理解和宽容。结果是惨败。7月11日，中美纺织品贸易谈判陷入僵局。经过一次电话磋商和两轮正式会谈，美国仍然没有让步，因为它希望从商贸联委会获得更多利益。不出所料，在中国在市场开放和知识产权保护问题上做出足够让步后，美国人在纺织品问题上始终没有松口，只留下一句安慰的话，“对纺织品谨慎使用的特别限制”。美国人在等什么？后来答案出来了，人民币终于“升值”了。美国人赢得了最大的胜利。“不交换，不妥协”不是自由贸易者的原则，但却是谈判者应该遵守的铁律。在这次中国与欧盟、美国的纺织品贸易谈判中，中国违反了这条铁律，失去了谈判的主动权。中国的对外贸易已经进入了谈判时代。记住“不交换，不妥协”。

(3)善于利用WTO中的贸易规则规避风险，为国内企业在对外贸易中赢得主动。

中国于2006年2月10日正式加入世界贸易组织。从世贸组织的基本规则和运行机制可以看出，虽然世贸组织以自由贸易为目标，但它也是一个基于规则的国际组织，允许其成员以有限但有效的方式支持和管理贸易和国内产业增长。因此，从某种意义上说，世贸组织制定的组织框架和各种协议、规则，也是“在自由贸易的外衣下管理贸易的现实”。中国加入世界贸易组织后，我们将在履行义务的同时享受相应的权利。我们应该学会巧妙地运用国际游戏规则来保护自己的利益。以中美纺织品贸易争端为例。中国政府对美国以“扰乱市场”为由对中国纺织品重新实施配额的做法表示强烈反对，因为“扰乱市场”不容易量化。但我们不能只是在事件发生后抗议。我们有必要学会如何玩国际游戏规则，并学会利用它们来保护自己。从过程来看，如果在第一阶段美欧未能满足乌拉圭回合谈判的规定时做出反应，我们就开始向国际社会呼吁，向世贸组织提出交涉，第二、第三阶段我们就照章办事。现在我们可能会主动得多，至少不会给进口国一个启动特保条款的借口，或者让我们目前的抗议更加有理有据，我们会得到国际社会更多的回应和支持。从形势判断和决策的角度来说，在国际市场一些关键的游戏规则发生变化的时候，要做出前瞻性的判断。学会按照国际游戏规则操作，是纺织品出口遇到的问题对我们最重要的提示和挑战。随着中国不断扩大开放，相信很多问题也会随之而来。为了从全球化和一体化中受益，我们应该努力工作，知己知彼，注重过程中的努力，学习运用国际游戏规则的技巧，而不仅仅停留在事后抗议的层面。否则，像这一次，不仅纺织品出口遭受损失，还会带来其他问题。

参考资料:

[1]保罗·克鲁格曼，克鲁格曼国际贸易新论[M]，北京:中国社会科学出版社，2001。

[2]吴一峰，英国古典经济理论[M]，北京:商务印书馆，1988。

[3]裴长洪当代西方国际贸易理论的发展[J]国际经济与贸易探索，1995，(4)

[4]迈克尔·波特，竞争战略[M]，华夏出版社，1997