银行内部控制人员年度工作总结及计划示例
个人年度银行内部控制工作总结及方案示例第一部分:
自某年总行开展内控综合评价以来，我行高度重视内控管理，将内控工作作为一项重要工作来抓。在严格执行上级行各项制度和措施的前提下，针对某分行的实际情况，努力完善和细化内控管理制度，做细内控管理。为了实现经营目标，维护财产完整，保证会计等信息的准确性和财务收支的合法性，使决策者的经营方针和决策得以顺利执行，提高工作效率和经济效益。本行坚持业务发展与内控管理相结合的经营策略，在规范操作流程、降低金融风险方面发挥了积极作用。现将全行内控管理情况汇报。
一、内部控制管理的基本情况
支行下设办公室、人事监察部、计划信贷部、市场客户部、财务会计部、国际业务部、合规部7个职能部门，1个工会办公室和1个党委办公室。下辖营业部、某某支行、某某支行、某某支行、某某支行、某某支行、某某支行、某某支行、某某支行、某某支行等十一个营业机构，下设六个储蓄所。截止10年末，本行共有某某员工，包括某某长期合同工和某某短期合同工。在机构设置上，职能部门要横向平行制约，前后台要分开。在岗位配置上，要落实人员，明确责任；在制度建设上，及时传递文件，落实学习到位；在制度实施上严格要求规范操作，努力降低操作风险；坚持从制度保障上加强自律监管和再监管，为内控管理保驾护航。总的来说，我行内控管理由领导重点抓，组织实施，职责明确，三道防线环环相扣，风险防范能力不断增强。找一篇范文
二。当年内部控制管理的主要措施、效果和成果
为确保全行良好的内控管理，今年我行在内控管理方面采取了以下措施。
1.领导重视，组织实施。自2019以来，我行领导一直高度重视支行内控工作，把加强内控工作作为提升管理水平、规范业务操作、提高全行员工整体素质的重要手段，确保思想认识、工作措施、组织制度、处罚整改到位。本行设立了独立的审计部，内部控制工作由审计部领导。今年，* * *组织了现场审计，有某某人参加，按照行长办公会要求制定了工作方案，完成了某某主任、某某分公司主任任期责任审计；XXX牲畜店、XXX储蓄所、XXX储蓄所、XXX支行业务审计；重要岗位的责任转移到某个人身上；支持分公司审计部的员工电话；对监督中发现的问题进行延伸检查；建立了问题整改台账；监督了内部控制评价的自查自纠。
2.及时传达银监会、人民银行和上级行的新政策、新制度、新措施。据统计，截至9月底，* * *已向同级支行转发上级行内外部业务文件十余份，向营业机构转发上级行内外部业务文件如此之多。收到文件后，及时组织员工进行学习，加强了全行员工对国家金融政策、制度、方法的掌握，规范了业务操作流程。
3.根据银行的实际情况，不断完善各种有效的规章制度。根据上级行的文件精神，我们的行为进一步渗透到具体的业务发展和内控管理中。今年支行出台了各项制度保障和业务文件，新成立了某、某、某委员会，调整了某审核委员会、某委员会、某领导小组、某领导小组；介绍了年度经营目标的考核办法、经营单位主要负责人内部综合管理考核办法、薪酬分配办法、某某人工作质量考核办法；修订了支行职能部门的工作职责。条例和办法的出台，从组织和职责上为内控管理提供了有效的制度保障。
4.高度重视存在的问题，明确落实整改责任，扎实做好整改工作。整改工作由支行合规部牵头，业务主管部门监督，存在问题的单位实施整改。合规部建立全行整改台账，逐一登记上级行本年度内外部检查的问题及整改结果，并向业务主管部门发送XXX通知，全程监控各单位整改情况；业务主管部门对上级行各类内外部检查和季度自律监管中存在的问题，建立系统的整改台账，根据XXX的通知，深入基层抓整改落实；对存在问题的单位，重点抓整改责任人，坚持谁办案谁整改，谁不整改谁处理的原则。通过责任到位、纵横结合等措施，除客观原因确实难以整改的，做到整改不留死角，不走得太远。
5.自律程序逐步规范，处罚力度明显加大。某月，支行根据《违规违纪处理办法》和《某行员工稽核处罚办法》对违反基本会计业务操作和制度的相关人员进行了严厉处罚，* * *处罚某某人次，金额某某元。
6.积极组织员工培训，提高员工的规范操作意识。
个人年度银行内部控制工作总结及方案举例第二部分:
首先，完成某一年全系统决算的编制。
年初，我局召开全系统财务决算安排会议，对某年度决算的具体要求进行安排和培训。组织各级预算单位核对经费指标，清理相关账目。指导基层财务人员编制决算报表，组织财务人员共同审核编制，准确及时完成了行政事业单位决算和基本建设单位决算工作。
第二，认真执行某年的部门预算。
一是根据省财政厅下达的我系统某年度部门预算，逐一分解，核定下达全系统各级预算单位。
二是积极与财政部门协商，申请省级财政部门冻结的去年预算指标结余，及时发放到基层单位继续使用。
三是组织某年度预算的执行，按月审核全系统各级预算单位的支出计划。
三、开展落实党政机关厉行节约十项要求的专项工作。
根据《中共中央、国务院办公厅关于党政机关厉行节约若干问题的通知》精神和省委、省政府的有关部署，我局在全系统认真开展了厉行节约专项工作。省局成立了全系统厉行节约专项工作领导小组，办公室设在我局。5月15-25为动员部署阶段，5月26-6月15为自下而上的统计阶段。综合统计某年到某年的因公出国(境)费、车辆购置及运行费、公务接待费、水电气油费。在此基础上，省财政厅提出相关资金核减方案。6月16至6月底10为执行检查阶段。通过全系统统计，省财政厅批复我局预算减少654.38+0258万元，其中车辆购置及运行费654.38+049万元，公务接待费25万元，用电用水等日常公用经费654.38+057万元，项目经费833万元，事业单位经费94万元。
四、全面开展“小金库”专项治理。
为贯彻落实《中共中央办公厅、国务院办公厅印发通知》精神，按照省委、省政府的统一部署，我局成立了全系统专项治理领导小组，认真组织全系统开展“小金库”专项治理工作。领导小组的日常工作机构设在我厅，研究制定全系统治理“小金库”专项工作实施方案，组织指导全系统各级各单位认真开展“小金库”专项治理工作。
6月9日，全省食品药品监督管理系统治理小金库专项工作会议在常州召开。会议传达了中央、省委、省政府有关会议和文件精神，研究并具体部署了全系统治理小金库专项工作。要求全系统各级各单位以高度的政治责任感抓好小金库管理，认真开展自查自纠。要以这次小金库管理为契机，进一步完善全系统的财务管理和内部审计。专门设立并公布了举报电话和举报邮箱，并指定专人负责，确保事事有交代、事事有落实。切实保护举报人合法权益，对举报有功的单位和个人给予一定奖励。经过全系统认真自查，绝大多数没有发现小金库现象。只有少数单位发现小金库现象，涉及金额6万余元，主要是会议培训结余由相关业务部门存放在宾馆，零星租金收入未纳入单位财务管理。经过这次自查自纠，已经立即整改完毕，并全部退回单位财务管理。
五、加强国有资产管理。
一是根据省财政厅相关文件，将资产清查结果批复至各单位，全系统资产处置累计金额1550万元。同时明确要求各单位必须将资产清查中批准处置的固定资产交由产权交易机构公开处置，不得自行出售。二是组织固定资产信息管理系统培训班，在全系统推广固定资产计算机管理软件，逐步实现资产管理的信息化、网络化、程序化。三是严格处置固定资产特别是不动产，办理淮安市局、淮安市药品检验所现有办公楼转让的项目申报、评估备案、交易委托等事项。目前，上述房产正在按照省财政厅的要求，在省产权交易中心和淮安产权交易中心进行公开转让。四是办理了省局购买华阳大厦一层和六层的契税减免，节约资金约220万元。
六、加强基本建设项目管理。
一是严格控制基本建设项目立项。对申请立项的基本建设项目，经过实地调研、反复测算、多方比较、明确意见，提交党组决策，办理了徐州医学院新教学楼项目的立项审批。二是继续从严管理在建项目。实地考察淮安、徐州、江都、泗阳等地的基础设施项目。，明确要求各施工单位严格执行基本建设招标和政府采购的有关规定，加强施工监管，确保工程质量。第三，严格基建资金管理。在充分保证基本建设所需建设资金的同时，切实加强基本建设资金管理，严格执行大额资金审批制度，严格控制工程款支付，不断提高基本建设资金的使用效益。第四，严格基建审计。继续跟踪审计淮安市局、徐州市局在建项目，审计宿豫、宜兴、无锡市药品检验所建设项目决算，* * *节约工程造价约654.38+0.5万元。
七、继续做好非税收入和罚没收入的管理工作。
一是加强票据日常管理，完成财政票据年检。上半年，按照省财政厅《关于开展南京市某年度省属和中央单位财政票据年检工作的通知》要求，对某年度全系统使用的非税收入一般缴款书、行政事业性收费收据、行政事业单位结算凭证、社会团体会费统一收据等票据进行了收缴检查，并按时上报了相关表格。
第二，我们已经完成了省级单位收费的年检，同时就《药品生产企业许可证》和《药品经营企业许可证》的收费问题与省物价局进行了多次协商，并达成了初步意见。
三是完成罚没收入管理情况调查。根据省财政厅要求，今年上半年对全系统罚没收入管理情况进行了调查，并按时提交了相关调查表。摘要:对近年来罚没收入的规模、收缴方式和罚没物资的管理进行了总结和分析，提出了当前罚没收入管理中存在的问题及原因。
八、做好政府采购。
一是严格按照政府采购相关要求，协助各单位开展日常政府采购工作，解答各单位政府采购工作中遇到的问题，及时与省财政厅政府采购管理办公室、省政府采购中心、省政府采购中心沟通协调，解决各单位采购中遇到的一些问题，有效提高了采购效率，缩短了采购时间，节约了采购资金，保证了各单位采购工作的顺利进行。
二是参加省财政厅组织的gpa培训，认真学习gpa相关政策，收集相关信息，为完成“gpa重大研究课题及省厅任务分工”中涉及的任务做准备。
下半年，我们将重点做好以下两项工作:
一是继续认真编制某一年的部门预算。
8月份又要开始编制某一年的部门预算，我们将一如既往地把它作为重中之重，全力争取资金总量。组织各级财务人员认真科学编制下一年度部门预算。同时，针对制度变迁的新情况，做好研究和应对，从长远角度作出周密安排。
二、组织开展小金库管理重点检查。
在专项治理小金库自查自纠的基础上，下半年，我局将组织重点检查。重点检查的内容主要包括规范补贴、单位经营性资产管理、节约和控制行政成本、银行账户管理、行政票据使用和管理等。针对治理中发现的问题，制定并落实整改措施，确保资金资产处理到位、违纪责任人处理到位。同时，深刻剖析问题产生的原因，完善制度，加强源头管理，建立健全防治“小金库”的长效机制。
银行工作总结和计划示例第三部分:
一年来，我能够热衷于自己的工作，严格要求自己，摆正自己的工作位置，始终保持“谦虚”、“谨慎”、“自律”的态度。在领导的关心和同事的帮助支持下，我努力学习，努力提高自己，很好地履行了自己的职责，得到了领导和前辈的肯定。过去一年的研究和工作总结如下:
一是加强理论和专业学习，不断提高自身综合素质。作为一个非审计专业的毕业生，我对审计相关的法律法规和工作程序接触很少。所以，只有不断加强学习，不断积累充实自己，才能更好的进入角色，做好工作。
一是加强思想政治学习，认真学习邓小平理论和“三个代表”理论，认真学习和贯彻党和国家的路线方针政策，保持政治上的清醒和坚定。坚定为人民服务的思想。二是认真学习业务知识，虚心向前辈学习。一年来，在领导和同事的帮助下，我对工行的个人汇总审计有了更深的了解。
第二，创新思维，不断改进工作方法。我主要负责审计数据管理和档案保管。自从我接手这项工作以来，我充分利用计算机来维护文件管理，使保存和查询文件变得方便快捷。同时起草了《审计档案管理规范》、《审计台账管理操作规程》等流程文件，进一步规范了审计档案管理，建立了审计台账，为后续审计提供了充分依据。
第三，拓宽工作范围，积极参与流程银行建设。今年年初，我很荣幸地被部门选中，参加了美联社流程银行改革筹备组。在相关领导的指导下，能够快速调整传统银行的工作模式，按时、按量完成精细化工的岗位说明书、流程文件、手册的编写工作。通过上述一系列做法，有效地开展了审计工作，取得了良好的监督效果。Dusit有漏洞，防患于未然。在今后的内部审计工作中，要不断改进工作方法，提高内部审计工作质量，争取更好的效果。对于目前的审计工作，我认为我们还处于审计的阶段，还没有真正满足内部审计的需要。随着我行的不断发展，我认为从审计向内部审计转变是必然的。同时，我们面临的挑战也会越来越巨大，对自身素质的要求也会越来越高。信贷审核系统和员工违规积分系统已经陆续上线，现在即将推出全新的审核系统。工作方法是不断变化的，我们所学的知识不仅仅停留在系统中，还包括新系统的应用，新工作方法的应用等等。，这对我们来说是一个全新的挑战，我们可以通过不断的学习来适应。
银行工作总结和计划示例第四章:
根据中国石油天然气股份有限公司内部审计部署，分别于2019年6月和2012年2月开展了内控管理风险分析评价活动。根据内部控制评价计划，从内部控制环境、风险识别与评估、控制活动、信息交流与反馈、监督与评价五个方面对支行内部控制体系进行评审，将定期风险分析与评价工作渗透到全行每个职能部门、每个工作环节和每个岗位。我们将评估的监督对象确定为一线业务人员和各级管理人员；重点审计重点股室、重点岗位和薄弱环节；有针对性地检查和监督各职能部门建立的制度，关注内控制度和管理上的漏洞和缺陷。扩大了评价范围，提高了评价水平。通过审计和评估，* * *发现重要岗位存在十余项风险隐患和薄弱环节，逐一列出，分析问题原因，提出合理的防范措施和建议，并书面上报市分行和支行领导，督促内控制度在全行严格执行。工作总结如下:
(1)积极开展内部审计调查。
我们根据全行的重点工作、薄弱环节和风险点，确定了两个审计调查项目。分别是“瑞安市支行集中采购管理情况调查”和“瑞安市支行外汇法规、内控制度和业务操作规程执行情况调查”。
今年8月对支行集中采购管理情况进行了调查，发现了一些管理上的不足和操作上的不规范，并提出了整改建议。
今年6月5438+065438+10月，我们对该支行的外汇法律法规执行情况、内控制度和业务操作流程进行了调查，通过现场查询、查阅部分档案、观察柜台操作等方式，基本了解和掌握了瑞安支行的外汇管理情况。据调查，瑞安分行能够较好地执行外汇法律法规，及时落实外汇政策，建立了较为健全的内控管理体系，业务授权和职责明确。根据上级局内部控制要求，结合自身特点，可以细化和补充各项内部控制制度，及时修订和完善各项外汇业务操作流程、外汇管理各岗位工作职责、外汇管理人员考核办法，建立内控监督检查办法。但也发现了不少问题，根据问题的不同性质提出了整改建议，基本得到落实。促进了外汇管理部门更好地贯彻落实外汇法律政策，严格内部管理制度，规范业务操作。
今年通过审计调查，* * *发现违规问题20余项，提出整改建议20条，大部分已整改落实。单独撰写的调查报告已上报支行行长和中支稽核部。
(二)积极开展对审计发现问题的“回头看”活动。
在行长的亲自督导下，以内审为主导，我支行精心组织开展了某年以来对审计发现问题整改情况的检查，做好了“亡羊补牢”，强化了整改落实，巩固了审计监督的成效。
1，领导重视，强化整改意识。安排检查某一年以来审计发现的问题及整改情况。要求相关部门进一步落实责任，制定切实可行的措施；强化整改意识，主动发现风险隐患，坚决杜绝类似问题的再次发生。
2、精心组织，确保整改实效。安排专人对所有审计项目逐一梳理，认真检查问题整改情况；并要求各部门将自查情况、未整改原因及下一步具体整改措施上报内审部。在各部门自查的基础上，内审组织人员进行了复检。
3.强化责任，落实整改措施。瑞安支行内部审计整改问责制度建立。对检查中发现的问题，由直接责任人和部门负责人认定后，根据问题的原因、性质和情节，采取相应的问责措施，并给予经济处罚。
4、严格监管，实现整改目标。对整改不到位的个别问题，督促制定下一步具体整改措施。通过审计发现问题整改“回头看”活动，真正实现了“以整改促改进，以整改促提高”的目标。
(3)积极参与市分行内部审计项目的检查。
根据中支内部审计部门的统一安排，今年我主要参与了泰顺县支行的行政执法检查、乐清支行的绩效审计、温州中心支行的外汇行政依法审计。我能认真尽职的对待自己参与的每一个项目，保质保量的完成任务。