上市公司高管亲属的范围

最近为亲戚短线交易道歉的公告被搜了很多。他既然成了董的董事，自然要负责监督亲属买卖自己公司股票的合规性。但是“相对”的定义就是这么模糊，今天就来整理一下吧~

第一，“亲属”的定义

_ 1，直系亲属

中国法律对直系亲属没有明确的定义。

从证监会和交易所的相关规则和文件中找到“直系亲属”的定义。直系亲属是指配偶、父母、子女。具体规定如下:

_ 2、近亲

从字面上看，近亲属的范围肯定是比直系亲属更广的。

《民法典》第1045条规定，配偶、父母、子女、兄弟姐妹、祖父母、外祖父母、孙子女、外孙子女是近亲属。

从深交所的相关规则和文件中找到“近亲属”的范围。近亲属是指配偶、父母、子女、兄弟姐妹。详情如下:

_ 3、亲属

《民法典》第1045条规定，亲属包括配偶、血亲、姻亲。

我们来看看证监会和交易所的相关规则和文件中对亲属定义的描述。

《上市公司收购管理办法(2020年修订)》第八十三条如无相反证据，投资者有下列情形之一的，为一致行动人。9)持有投资者30%以上股份的自然人，为投资者任职的董事、监事、高级管理人员及其父母、配偶、子女及其配偶、配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、配偶的兄弟姐妹及其配偶及其他亲属与投资者持有同一上市。

第二，与“亲属”地位有关的约束性条款

_ (1)短期交易

限制对象:持股5%以上的上市公司股东、董事、监事、高级管理人员及其配偶、父母、子女。

短线交易的行为:买入后六个月内卖出，或卖出后六个月内再次买入。

监管案例:

如果董的任何配偶/父母/子女有短线交易行为，不仅要上交收入(或者根本没有收入)，董本人也要收到“警告信”。

_(二)申报亲属身份信息

申请人包括配偶、父母和子女。注意深交所明确声明主体还包括兄弟姐妹。

(三)内幕信息知情人登记和自查

上市公司发生重大资产重组、高送转、证券发行、股份回购等重大事项时，需要向交易所提交相关内幕信息档案。

“配偶、子女、父母”登记并核对自己为自然知情人。至于其他亲属是否需要登记为知情人，要看具体情况。

_ (4)关联自然人

根据沪深股市的上市规则，与董关系密切的家族成员属于上市公司的关联自然人。

近亲属:包括配偶、父母、18周岁的子女及其配偶、兄弟姐妹及其配偶、父母、配偶的兄弟姐妹、子女配偶的父母。

需要注意的是，董的姻亲(即其子女配偶的父母)也是上市公司的关联自然人，其控制的公司为上市公司的关联法人。

在最后说

1.董有责任和义务监督直系亲属(配偶、父母、子女)依法买卖其上市公司股份。当然最好不要买。一不小心，就给董自己挖了一个大坑。

2.亲戚分为亲戚和朋友。如果你告诉他们，他们可能不会听你的。董本人应该对内幕信息保密，防止内幕交易。

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