合规包括行政合规和刑事合规。
行政守法是指行政监管部门对违反行政法律的企业,以企业守法换取宽大行政处理的法律制度。即对于建立了合规管理制度的违法企业,监管部门可以与其达成行政和解协议或者免除行政处罚,或者减轻行政处罚。
对于签订行政和解协议的违规企业,监管部门设置了合规测试期,企业采取措施进一步完善合规方案。试用期结束后,企业符合和解协议要求的改进达标方案的,监管部门可根据不同情况,对企业免予行政处罚或从轻或减轻行政处罚。
刑事合规是指包含预防和转变企业刑事责任模式、整合涉及企业的刑法体系的法律制度,旨在鼓励企业积极实施合规计划;在概念属性上,刑事合规与企业合规在内涵、属性等重要方面有显著区别,属于企业合规的发展形态和升级版。
随着国际社会对公司治理参与意识的日益增强,许多国家将合规理念引入刑事立法,公司合规也从传统的民事、行政法律风险自我控制的意境扩展到刑事合规领域。
法律依据
司法部办公厅关于加强企业律师参与企业合规管理的通知
三是聚焦重点难点,推动公司律师全面参与公司合规管理。
企业合规涉及企业管理的所有领域和环节。要组织引导公司律师全面深入参与公司合规管理的各个环节,聚焦合规风险易发领域和重点难点环节,加大工作力度,增强合规管理的针对性和有效性。
(1)注重公司治理合规管理。完善的内部治理是现代企业制度建设的核心,是企业依法合规经营、健康发展的前提。公司律师应当协助企业完善以章程为核心、权责明确、运转协调、有效制衡的公司治理结构,规范股东大会、董事会、监事会、管理层、执行层、党组织、职工代表大会等治理主体的权利义务,完善重大经营管理决策的合法合规审查机制,完善符合合规管理要求的各项内部规章制度,提高公司合规治理水平。
(2)注重刑事合规管理。刑事合规是企业管理必须遵守的底线和红线,直接关系到企业的生存和发展。公司律师要协助企业建立刑事违法处理机制,开展内外部刑事违法风险评估,加强预防犯罪教育培训,完善信访、审查处理、线索移送等工作制度,配合司法机关和纪检监察部门依法办案,积极参与企业合规和第三方监督评估机制改革试点,推进刑事合规问题整改,降低刑事责任风险,促进企业依法合规实现可持续发展。
(3)注重行政合规管理。遵守法律、法规、规章和政策,遵守国家有关部门的监管要求和业务指引,是企业依法经营的应有之义。公司律师应跟踪了解国家相关法律、法规、规章和重大政策,在相关部门的指导和监督下,帮助企业制定和实施合规管理措施,严格执行产品质量、安全生产、劳动用工、财税、节能减排、环境保护、数据安全、信息保护、广告、规划建设、交通运输、卫生防疫等各项行政监管政策法规,防范违法风险,整改违法问题,等等。