企业的法律风险主要有哪些？

建筑企业在实践中经常面临一些法律风险，这些风险伴随着建筑企业，容易引发和控制。

一、投标的法律风险

由于各种因素的纠缠，一些施工企业在招投标活动中存在这样那样的违法违规行为，比如围标、串通投标，在招投标过程中参与“围猎”一些施工单位的领导和评标专家，或者主动迎合一些施工单位领导和评标专家的违法违规要求，等等。

二、质量法律风险

因为对钢筋、水泥等材料质量把关不严，工程质量可能过不了关；由于劳务分包等单位施工过程控制不严，工程质量可能较差；由于质量检验技术标准不严，工程质量事故可能发生；由于质量管理体系没有严格执行，可能导致工程质量问题。一旦不符合相关行业的工程质量标准，就可能导致质量事故甚至违反法律规定。在过去的几年中，许多企业因“豆腐渣”工程、“脆性建筑”和“塌楼”而受到严厉处罚。

第三，非法转包的法律风险

无论是《建筑法》还是《招标投标法》，以及住建部、交通运输部、水利部等国家部委都明确规定了违法分包；同时，由于建筑行业分类较多，各种专业分包和劳务分包资质有严格的区分(目前取消劳务分包资质试点已经很好地解决了一些问题)，导致建筑行业违法分包难以划分和杜绝。倾向于集约化经营、多元化发展的大型建筑企业，在建筑工人施工方面存在一些不足，更容易引发项目管理中违法分包的法律风险。

四。腐败和商业贿赂的法律风险

党的十八大以来党风廉政建设和反腐败斗争的新常态，极大地遏制了腐败和商业贿赂。然而，无论是各级政府投资的工程项目，还是各类企业投资的工程项目，由于经济利益的巨大诱惑或施工企业自身的管理漏洞，少数企业或员工仍然抱着侥幸心理铤而走险，腐败和商业贿赂案件仍时有发生，使得施工企业面临的法律风险非常大。

越来越重视法律风险。

近年来，随着法律和政策要求的日益严格，这类风险越来越受到相关监管机构的重视。

一、安全法律风险

近年来，地方政府对安全事故的处罚越来越严厉。这些越来越严格的安全管理政策，使得建筑企业更加重视施工现场的安全管理，规避严厉的处罚，使得企业陷入困境。

二、环境保护的法律风险

过去，一些习惯于粗放式施工管理的施工企业，在环保方面可能会违反法律法规；部分企业进场前对草原、林地、耕地、水源、自然保护区等环保政策不熟悉，部分许可等手续未依法办理，特别容易受到行政处罚和信用处罚。

第三，知识产权的法律风险

近年来，国家关于知识产权的法律修改调整非常快，尤其是2020年，涉及专利权、著作权等法律相关处罚的修改，处罚力度更重。一些建筑企业一方面不太重视对自身知识产权的保护，另一方面也不尊重他人的知识产权，因此容易面临法律风险。

建筑企业合规管理的主要策略

一是完善企业合规管理体系

1.完善制度体系

施工企业应尽快制定合规管理办法、合规风险清单、合规管理指引等规章制度，使合规管理体系覆盖自身工作需要。从事海外工程建设的施工企业应更加重视合规制度的建设，避免制度缺失使自己处于不利地位。另外，国内建筑企业在建立和完善规章制度的过程中，要注意避免提出超出自己和员工能够有效执行的要求的规章制度，让制度“看起来很美”。

2.完善组织体系

建筑业企业应当成立合规管理委员会，在董事会领导下开展合规管理工作。任命首席合规官负责合规管理。各级机构和职能部门应配备兼职合规管理人员，做好业务工作中合规管理的第一道防线。还要设立负责合规管理的职能部门，配备专职合规管理人员，这是合规管理的第二道防线，在合规监督管理中起着非常重要的作用。监察、审计部门(国企、纪检部门)作为第三道防线，在合规管理中也发挥着重要作用。

3.建立预警系统

根据合规风险清单，预判风险发生的可能性和影响，制定切实可行的合规风险防范措施，编制合规风险预警方案。

(一)开展合规风险识别和评估。

一是全面梳理合规风险清单。施工企业应从企业、职能部门、项目三个层面全面梳理各项工作中可能存在的合规风险，形成合规风险清单，重点梳理招投标、质量管理、违法分包、腐败和商业贿赂、安全管理、环境保护、知识产权等方面的合规风险，确定其重要程度，前瞻性地做好风险防控措施。

二是从多个角度识别合规风险。根据排序后的合规风险清单，施工企业应通过业务部门、法律合规部门、监察稽核部门三道防线定期(一般为一季度或半年一次)识别合规风险，可按企业管理职能横向排序，也可按企业管理层级纵向排序。识别一定时期内需要关注的合规风险，尤其是重大风险。

第三，合规风险的多元化评估。施工企业可以从三道内部防线出发，采用定性和定量相结合的方法对识别出的风险进行评估，并根据分析结果做好准备。也可以借助外部力量，通过外部审计、管理咨询、风险评估机构对企业的合规风险进行评估，做好应对预案。

二是妥善应对合规风险。

1.明确梳理合规性要求

定期梳理国家法律法规、政府政策、国际管理和国际公约、行业协会组织的行业标准和规范，形成合规管理要求清单；更细致地安排各地分公司(子公司)和在建项目不定期收集上报当地政策变化，并通过规章制度信息系统进行更新。

2.积极开展合规培训。

施工企业要根据梳理形成的合规要求，及时培训新的合规要求，不断增强全体员工的合规意识和合规风险应对能力。

3.加强合规团队建设

根据不相容职务分离的原则和项目现场多线、分散流动的客观情况，施工企业应选拔培养各级专兼职相结合的合规管理团队，形成分布广泛的合规管理团队，便于及时发现和处置合规风险。

第三，构建合规管理的长效机制

1.做好“人防”——认真履行合规承诺。

建筑施工企业可以按照领导干部、重点领域、关键岗位、普通风险岗位分类进行合规承诺，全体员工可以根据自己的工作职责进行合规承诺，做到自我激励；企业也做出合规承诺，接受客户、社会和利益相关者的监督。

2.做好“技术防御”——构建风险预警体系。

建筑企业不仅可以充分利用现有的信息系统来优化风险预警系统的设计；还可以在推进数字产业化和产业数字化的过程中，将合规与风险控制体系嵌入企业数字化和信息化的过程中，不断利用现代信息技术，为企业合规风险管理构筑“防火墙”和“隔离门”。

3.做好“行业防御”——构筑三道合规防线。

建筑企业的业务部门、合规与风险管理部门、监察审计(国企、纪检部门)缺一不可，各自职责范围内的合规管理也不可或缺。

▎本文来源于建筑企业管理。如涉及版权问题，请及时联系我们。