合规的三大功能是什么？

协助合规总监制定公司的合规政策、原则和程序；

*识别和评估与公司业务活动相关的合规风险，包括为新产品和新业务的开发提供必要的合规审查，识别和评估因新业务拓展、新客户关系的建立和客户关系性质的重大变化而产生的合规风险；

监督公司对合规风险采取必要的控制措施，持续跟踪公司合规风险的变化；

*组织对公司的政策、规章制度、操作规程、重大决策、新业务和新产品计划进行合规性审查，出具合规性审查意见，督促各业务部门对政策、规章制度和操作规程进行梳理和修订，确保政策、规程和操作规程符合法律法规和监管部门政策的要求；*组织合规检查并出具合规检查报告；对违规事项或隐患出具整改意见，跟踪整改落实情况，出具整改验收报告。

2.员工素质，企业文化的培育、培训和组织，职能的执行。

*组织合规培训，包括新员工的合规培训和在职员工的持续合规培训；

*对公司员工进行合规文化教育和建设，贯彻积极合规、合规创造价值的合规理念，提高员工的合规意识；

3.顺应法律，促进依法经营企业的作用。

*关注法律法规和监管政策的最新动态，正确理解法律法规和监管政策的规定和精神，准确把握法律法规和监管政策对公司经营的影响，为管理层、业务部门和管理部门提供法律意见；

*负责处理公司各部门及分公司的违规举报；

*组织实施反洗钱制度；

*实施充分的、具有代表性的合规风险评估和测试，包括通过现场审计测试各项政策和程序的合规性，询问政策和程序的缺陷，并进行相应的调查；检查各部门的运作和业务流程；

*负责通过合规风险管理信息系统监控和检查相关业务的合规性；

*与监管机构保持日常工作联系，跟踪和评估监管意见和要求的落实情况；

*监督员工执行法律、法规、准则和职业道德，并对违规行为进行调查和处理；

*完成合规总监交办的其他事项。