如何理解竞争和垄断因素在市场中的作用
垄断是市场竞争的高级形式。
现在的垄断，有的是自然竞争造成的，有的是人为形成的。两种形式只看是否符合国家发展需要，没有优劣之分。有的垄断只形成垄断利润，有的形成国家之间的竞争。单纯反对垄断是不明智的。
一、市场经济下的垄断与反垄断
垄断作为市场竞争中的一种重要现象，总是与社会的基本经济制度密切相关。从垄断与社会基本经济制度的内在联系来看，垄断可分为三种:一种是与市场经济体制密切相关的垄断，这是市场经济体制国家的普遍现象；另一种是与资本主义制度密切相关的垄断；还有与社会主义市场经济密切相关的垄断。
探讨社会主义市场经济下的垄断与竞争，需要对市场经济下的垄断和当代资本主义国家的反垄断有一个基本的了解。
(一)垄断的基本定义和主要类型
垄断这个词在英语中也可以翻译成独占或排他的控制。经济学意义上的垄断通常是指一个或几个生产者垄断生产或市场。一般来说，经济学中的垄断可以包括某一资源、产品、技术或市场被单一个人、组织或集团独占控制。少数企业垄断生产和市场通常被称为寡头垄断。
垄断有不同的划分方式，通常可以分为三种:
一个是自然垄断。自然垄断是指某些行业的自然属性和产品生产、技术的自然特性决定了在一个行业或领域中，一个生产者或几个生产者比大量生产者具有更高的配置效率和更低的生产成本，从而形成排他性的管理格局。如铁路、电力、电信等行业都是自然垄断特征明显的行业。这些行业一般都具有网络的特征。这些网络是一个完整的整体，不可分割。人为分割只是把大的区域垄断分割成小的区域垄断，不会形成有效的市场竞争。反而可能带来交易成本的增加，“吞吐量”的降低，规模收益的降低。需要指出的是，在自然垄断行业，很多环节都可以竞争。比如电力行业，电网通常是垄断的，但发电环节可以竞争。同时，自然垄断产业是一个动态的过程。随着科技的进步和替代产品的出现，一些自然垄断行业也可以放松管制，引入竞争。
二是市场垄断。市场垄断是指企业因其技术优势或管理良好的原因，通过市场竞争获得支配性的市场份额，在市场中处于优势地位。
三是行政垄断。这里的行政垄断并不是指政府垄断某一行业的生产和市场，而是政府给予或授权某一家或几家企业生产某种产品或提供某种服务的专有权，比如城市供水，往往是政府授权的。
(二)垄断形成的主要原因
不同类型的垄断有不同的原因。就行业垄断而言，大致有以下五种类型:
首先是成本特性导致的垄断。有些行业需要巨大的一次性投入才能形成供给能力。对于这些行业来说，新的竞争者面临着很高的“进入门槛”，因为他们必须付出巨大的投资，才能与已经进入的厂商竞争。所谓的自然垄断行业往往都有这个特点。第二种是市场赢家形成的垄断。市场竞争会有赢家和输家，商场竞争的赢家最终可能凭借实力和策略将所有竞争对手赶出市场。这是市场垄断形成的主要原因。第三种是强制形成的垄断。主要运用非经济强制力消灭竞争对手，维持对市场的排他性垄断。四是发明专利权或著作权或商业秘密形成的垄断。当然，技术一旦发明出来，就可以被社会利用，加速新技术的普及，促进经济发展。所以通常会为专利的保护设立一个时区，过了时间限制就会免费向社会开放。发明专利或版权属于知识产权，知识产权的基本特征之一是排他性或垄断性，而在法治国家知识产权属于受国家法律保护的合法垄断。五是资源的自然特性带来的产品或服务的独特性。比如美国流行天王迈克尔·杰克逊的歌曲，在市场上是独一无二的，消费者愿意出价欣赏，所以资源所有者拥有独占权。
(三)市场经济国家反垄断的动机和趋势
垄断作为一种与市场经济密切相关的重要现象，是一个历史的动态过程，相应地，市场经济国家的反垄断也是一个历史的动态过程。探讨市场经济国家反垄断的动因和趋势，有利于我们全面认识市场和竞争的作用，有利于我们辩证分析市场经济条件下垄断与竞争的关系。
第一，充分发挥市场的作用是市场经济国家反垄断的基本动力。市场是人类社会、经济和技术进步的强大动力。市场经济的本质是竞争。垄断作为市场竞争的对立面和禁锢手段，自然成为市场经济国家普遍限制的对象。改革开放之所以能够对我国经济发展产生深远影响，根本原因在于实行了市场化改革，充分发挥了市场在资源配置中的基础性作用，使劳动、知识、技术、管理和资本的活力竞相生成，社会财富的源泉充分涌流。正是在这个意义上，改革开放为中国经济持续快速发展提供了强大动力。充分发挥市场在资源配置中的基础性作用，必然要求中国加大反垄断力度。
第二，反垄断是市场经济国家的普遍要求和做法。现代经济理论认为，在自由竞争的情况下，一方面，企业可以最大限度地发挥潜力，不断创新，改进管理和技术以不断降低成本和费用，从而在竞争中取得优势，从而实现自身利益的最大化和企业的快速发展；另一方面，自由竞争市场的存在促使企业提供多样化的产品和服务，给消费者许多物美价廉的选择，从而实现消费者和整个社会福利的最大化。因此，市场竞争是社会经济发展和资源合理配置的最佳选择，而垄断则削弱甚至阻碍企业间的竞争。少数企业达成垄断协议，或者一个企业凭借垄断优势垄断市场，形成对市场定价和份额的垄断，不仅损害了其他竞争对手的利益，最终也损害了消费者的利益。因此，发展市场经济，必须反对垄断，即最大限度地限制其负面效应。正因为如此，在19世纪末世界经济发展进入垄断资本主义时期后，一些国家通过严格的立法进行反垄断法律规制。自20世纪80年代末以来，各国反垄断立法的步伐大大加快。
第三，反对限制和排除市场竞争的垄断行为是当代资本主义国家反垄断的重点。作为一种经济和社会现象，垄断可以指垄断地位或垄断行为。所谓垄断地位，主要是指在市场上处于支配地位；所谓垄断行为，主要是指利用优势地位限制、排除市场竞争乃至打击竞争对手的措施。目前，世界上大多数国家反垄断法的重点已经转向反对垄断行为。
总之，全面认识和辩证分析市场经济发展中垄断与竞争的关系需要把握三点:第一，市场经济的本质是竞争。竞争是人类经济、技术和社会进步的重要推动力。实行和发展市场经济，必须反对和限制妨碍市场竞争的垄断。第二，垄断是一种复杂的经济和社会现象。垄断和市场竞争是一对矛盾，就像一个硬币的两面。垄断既是科技进步和经济效率提高的障碍，也是客观现实。需要具体分析。第三，反垄断是世界上大多数国家的政策取向。反垄断既要关注自由竞争，也要关注经济效率，既要关注国内竞争，也要关注国际竞争。反垄断不仅要反对和限制垄断地位，更要着眼于反对垄断行为。
二、中国垄断的主要特征及原因
我们正在建设有中国特色的社会主义。中国经济体制改革的目标是建立和完善社会主义市场经济。因此，中国的垄断既具有市场经济的一般特征，又有别于其他市场经济国家。
分析总结我国垄断的表现，其特点主要包括五个方面:一是垄断涉及的行业更多更广。很多西方发达国家允许自由竞争的领域和行业，在中国都是垄断的。第二，行政垄断占有很大比重。第三，垄断大多集中在关系国家安全和国计民生的行业和领域。第四，自然垄断和行政垄断往往交织在一起。第五，垄断行业中处于市场支配地位的企业大多是国有企业。
我国垄断形成的原因很多，包括历史原因、国情原因、文化原因等。，但最重要的原因还是在于体制原因。
借鉴世界上大多数国家反垄断立法的基本思路，我国于2008年8月1日实施的《反垄断法》以限制或者排除垄断行为为重点，主要包括三种垄断行为:一是经营者达成垄断协议；第二，经营者滥用其市场支配地位；第三，具有或可能具有排除和限制竞争效果的经营者集中。
作为与社会主义市场经济密切相关的垄断，它有着不同的特点和特殊的原因。要全面认识和正确处理社会主义市场经济条件下垄断与竞争的关系，至少需要把握以下三点:第一，由于社会制度、发展阶段和法律环境的差异，发达市场经济国家允许充分竞争的行业，在我国可能在相当一段时间内仍然处于垄断状态。因此，我们不能简单地照搬发达市场经济国家的经验和做法。其次，行政垄断是目前我国垄断的一个重要特征，其成因复杂。它的存在既有客观合理的一面，也有负面影响。我们应该对行政垄断进行具体分析。第三，反对垄断也是发展市场经济的大势所趋，是我国改革的主要政策取向。但这是一个渐进的过程，要结合各方面的体制改革和制度创新。
第三，辩证分析市场经济下垄断与竞争的关系
垄断在中国是一种复杂的经济和社会现象，它还涉及到社会财富的分配和人们的切身利益。此外，中国的行业垄断和国有企业往往交织在一起。因此，垄断与反垄断必然会成为我国社会的热门话题，容易形成不同的认识甚至争议，因此有必要进行辩证分析。
(一)中国垄断的利弊分析
从“垄断”的内涵，即“排他性控制”的特征来看，垄断会产生许多影响经济增长和经济效率的负面效应。但“排他性控制”也是经济秩序的支撑点，也有其积极作用。比如，包括知识产权在内的财产权的基本特征是排他性。同样，垄断在中国有利也有弊。总的来说，充分发挥市场在资源配置中的基础性作用，是改革开放以来中国经济社会发生巨大变化的根本原因之一，也是中国走向富强的必由之路。加快转变经济发展方式，必须坚持以改革开放为强大动力，以更大的决心和勇气全面推进各领域改革，包括深化垄断行业和企业改革，但这并不意味着垄断问题可以不加分析地对待。应该看到，在社会主义市场经济发展过程中，垄断在某些行业存在或出现，也有其合理存在和客观优势。比如有利于减少无序竞争。竞争作为市场经济的本质属性和要求是不言而喻的。但竞争中也有有益竞争和有害竞争的区别。从我国的实际情况来看，长期以来，很多行业存在无序竞争，导致市场秩序混乱，假冒伪劣不断，环境生态破坏，社会资源浪费。根本原因之一是产业集中度太低。从维护市场经济秩序和提高资源配置效率的角度来看，在某些行业，有时适度的垄断会比无序竞争更有利。因此，对社会主义市场经济下垄断的利弊应深入研究，辩证分析，切忌一概而论，简单化。我们既不能夸大垄断的客观优势，也不能简单地把垄断作为一种不好的经济现象和社会现象，作为一种无效的经济制度和市场结构，全盘否定。
(二)行业垄断与国有企业垄断的关系
关于行业垄断和国企垄断的关系，至少需要把握以下三点:
第一，中国垄断行业的大企业大多是国企。应该说，央企在我国部分行业处于垄断地位是客观事实。国有经济要想在关系国家安全和国民经济命脉的重要行业和关键领域保持控制力，必然会出现这种现象。提高行业集中度也会加剧国企的垄断地位，因为很多行业的龙头企业大多是国企。我们既不能刻意回避这种垄断现象，也不能不加分析就全盘否定。
第二，在具有网络特征的自然垄断行业，虽然网络是垄断的，但其他很多环节都可以竞争。所以一些垄断行业往往是垄断和竞争并存。比如电力行业的电网运营处于垄断地位，但在发电企业中，有几家央企只专注于火力发电。此外，还有中核集团、中国三峡集团等核电水电集团公司，相互之间竞争激烈。
第三，完全垄断的行业很少，大部分垄断行业往往垄断与竞争并存。从央企的现实来看，无论是石油企业、电信企业还是电力企业，几家企业之间既有市场支配地位，又有竞争，竞争往往很激烈。虽然一个行业只有几个企业，虽然都是央企，但都要接受严格的经营业绩考核，面临市场占有率、效率提升等问题。所以垄断行业的国企竞争也很激烈。
(三)垄断行业改革与国有企业改革的关系
西方发达国家反垄断的对象往往是大型民营企业或公众公司，而不是国有企业。因为中国的垄断行业大部分是国有企业，所以反垄断的对象在中国总是集中在国有企业，深化垄断行业改革就相当于深化国有企业改革。在中国，分析垄断行业改革与国有企业改革的关系，至少需要把握三点:
第一，深化垄断行业改革和国有企业改革既有联系又有区别。因为中国的垄断行业大部分是国有企业，所以要深化垄断行业的改革，就必须推进国有企业改革。但也要看到，并不是所有的国企，包括央企，都参与垄断。中央企业100多家，包括垄断行业的企业和非垄断行业的企业，大部分属于非垄断行业。
第二，中国很多非国有企业控制的行业和领域也存在垄断现象。对于企业来说，无论是内资还是外资企业，国企还是民企，央企和地方国企都希望在竞争中获得优势地位。事实上，目前我国具有垄断性的行业远不止国企主导的行业，如计算机操作系统、感光材料、汽车轮胎、互联网等行业。
第三，要区分垄断地位和垄断行为。大多数央企在垄断行业处于主导地位，但这并不意味着它们采取了垄断行为。国务院多次强调央企要依法经营，其中包括垄断行业的央企不能利用其垄断地位限制、排除市场竞争来谋求发展、获取利润，即不能有任何垄断行为。不能因为少数国企的垄断行为，就把国企改革发展中的所有问题都归结为垄断地位，甚至把公众反映强烈的一些社会问题的根源归结为国企的垄断地位。
总之，不能把垄断行业改革等同于国企改革，更不能把反垄断等同于反国企。需要指出的是，对国有企业善意的批评和改革建议，我们应该欢迎和支持，但要警惕有人借反垄断之名丑化国有企业，对不负责任的攻击，我们应该理直气壮地批评和反驳。
(四)国有企业利润与垄断的关系
国企利润与垄断的关系，从两个方面来看可能更全面客观。
一方面，国企主要是央企的利润确实与其垄断行业密切相关。央企利润增长在社会上往往被归结为垄断的一个重要原因是，排名前10的央企往往占据了央企利润总额的绝大部分，而这些企业所处的行业又大多属于垄断行业。
另一方面，央企利润增长是多种因素综合作用的结果。近年来，中央企业在深化体制改革、加强内部管理、加大技术创新、调整布局结构、提高队伍素质等方面做了大量工作，对利润增长起到了非常重要的作用。国有资产管理体制改革和国有经济布局结构调整对国有企业利润增长也起到了非常重要的作用。
各级国资委成立以来，在调整国有企业布局结构、完善国有企业法人治理结构、强化绩效评价、改进薪酬激励方式、改革选人用人方式、加强国有企业队伍建设等方面做了大量工作，较好地调动了中央企业和职工生产经营积极性，促进了国有企业绩效明显改善。应该说，没有国资管理体制改革的积极进展和国有经济布局结构的调整，央企很难取得这些成绩。因此，将央企利润大幅增长归因于垄断是没有说服力的，也是不现实的。
同时也要看到，这些年来，国企承担了很多社会责任。值得注意的是，现在社会上有些人在评价国企利润时只讲国企垄断，忽视社会责任，这是不全面的，也是不公平的。在分析国企与垄断的关系时，既要看到国企因其垄断地位可以获得更多的利润，也要看到国企为承担更多的国家和社会责任付出更多。
总之，要充分认识垄断及其原因和在社会主义市场经济发展中的作用，辩证分析垄断与竞争的关系。这绝不是否认深化垄断行业改革的重要性和必要性。要继续推进垄断行业改革，努力完善社会主义市场经济体制，进一步营造各种所有制经济公平参与市场竞争、平等受法律保护的制度环境，进一步推动科学发展、促进社会和谐。