美国企业如何防范法律风险
(一)成立风险管理委员会，统一管理法律风险防范事务。
根据全球企业法律顾问协会对来自美国的500多家企业会员的统计，大多数公司的董事会中都设有专门的风险管理委员会，负责包括法律风险在内的风险防范重大事项，制定企业风险防范的整体战略规划。例如，美国最大的印刷公司唐纳利公司在董事会中设立了风险管理委员会，负责制定公司的法律风险管理策略。其主要制度包括:一是防止违规的管理，如上市公司遵守证券监管法规、行业监管和一般监管法规；二是合同管理；三是知识产权管理；第四是债权和诉讼事项的管理；第五，管理国内和国际商业活动；第六，公司治理和董事会秘书管理；第七，管理环境保护、个人健康和安全法律事务；第八，管理劳动关系法律事务；九是企业投资、资产出售、并购重组。美国Axlon Power公司也在董事会内部设立了合规管理委员会，由首席风险官和公司法律顾问组成。
第二，总法律顾问在法律风险防范体系中起着核心作用。
美国大公司都有总法律顾问，全面领导公司的法律事务，在公司享有很高的地位。总法律顾问不仅对公司CEO负责，也对董事会负责，一般出席公司董事会。如Axlon Power公司、Donnelly公司、美国最大的保险中介公司NCCI公司担任总法律顾问，并兼任公司高级副总裁。森普拉能源电力公司、希尔顿酒店和麦当劳公司的总法律顾问是公司董事会下执行层的五大核心人物之一，地位仅次于总裁。总法律顾问负责制定法律风险管理战略的具体实施方案，全面指导和协调法律风险防范部与相关业务部门的分工与合作。美国很多大公司还配备了副总法律顾问，协助总法律顾问开展相关工作，并在组织机构和人员岗位安排上保证法律风险防范职责的落实。
第三，法律事务管理向集中化和垂直化方向发展
美国大公司的法律事务一般分为集中管理和分散管理两种模式。集中管理，即在总部设立职能全面的法律事务部，子公司、分公司的法律顾问由总部直接派驻；分散管理，即除了在总部设立法律部外，在子公司和分公司分别设立法律事务部。据全球企业法律顾问协会主席介绍，美国大公司的法律事务管理正逐渐向集中化、垂直化方向发展。特别是大型跨国公司在总部设立法律事务办公室时，其子公司和分公司也根据业务需要设立法律事务办公室，其负责人由总部总法律顾问任命和考核。例如，卡特彼勒各子公司和分公司的法律事务机构负责人由总部总法律顾问直接任命，他们首先向总部总法律顾问负责。卡特彼勒公司总法律顾问认为，法律事务的集中和垂直管理确保了公司整体法律风险的防范。
四、法律事务部有明确的法律风险防范职责。
美国企业的法务部门根据不同的业务划分，有几个法律风险防范部门。比如麦当劳、NCCI在法律事务部设置了政府监管部、商业合同管理部、知识产权部、诉讼仲裁部、合规部(合规审查部)，基本涵盖了法律风险的所有重要方面。麦当劳公司总法律顾问认为，由于法律风险涉及到企业的所有业务环节，各业务部门都有了解和防范法律风险的义务，但法律事务部必须职责明确，在法律风险防范中发挥领导和指导作用。美国企业的法务部和相关业务部门一般都有很好的沟通机制。如Axlon电力公司和Sempra Energv电力公司的法律顾问，通常每周两次受邀参加业务部门会议，提前了解项目的相关背景和具体进展，以便及时提供有针对性的法律意见。法律顾问在给出法律意见时，也会与业务部门进行充分沟通，以达到防范法律风险和获取商业利益的最优组合。
五、建立科学的法律风险防范流程和体系。
首先，建立支持法律风险管理的基础制度，包括公司治理、人事管理和法律风险管理制度。公司治理包括:法律风险和合规策略、部门的设置和权限、公司政策、风险承担能力和限额；反人性管理包括:营造企业文化和改变管理者的观念，确立岗位和责任，增强法律风险意识和加强培训，落实责任承诺；法律风险管理系统包括:业务信息和法律风险信息、法律风险数据库和分析、法律风险统计。第二是建立法律风险管理流程。美国公司法律风险管理的整体流程一般分为预防、准备、应对和补救。具体为:建立和部署策略、识别风险、评估和度量风险、应对风险、监控、确认和加快处理风险、报告和再次确认风险、维护并不断更新和改进。例如，唐纳利公司首先对其面临的现有和潜在法律风险进行初步评估，确立法律风险管理项目的优先级；然后，企业法律顾问和管理人员对评估过程中发现的重大法律风险提出解决方案，确定将法律风险降低到可接受水平的具体方案，以及方案的实施期限和顺序；然后对具体实施办法进行审核，提出审核意见，必要修改后由总法律顾问批准；最后，法律风险防范计划的实施和调整。
第六，重视对企业行为的合规性审查
随着美国政府对企业监管的加强，企业的法律风险越来越复杂，法律风险防范的外延也在不断扩大。近年来，美国对公司法律风险的防范已经从单纯的诉讼维权、合同签订和履行、参与决策的法律论证，延伸到对公司行为的合规性审查，延伸到公司经营管理的方方面面。特别是萨班斯-奥克斯利法案颁布后，美国证券监管当局加强了对公司的合规监管。因此，美国企业已将合规纳入法律风险防范的重要范畴。比如美国IT界的CDW公司、Axlon Power公司、SemPra Energy Power公司都专门设立了首席合规官。首席合规官在企业总法律顾问的管理和领导下，负责公司的合规事务，保证公司依法经营。
七、拥有一批高素质的法律顾问。
法律风险的防范需要一批高素质的法律顾问来具体实施。所以美国公司的法律顾问在公司管理人员中占比很高。如Axlon电力公司、CBS电视台、NCCL公司、Sempra能源公司、希尔顿酒店等企业每千名员工分别有4.2、8.3、10.2、3.6和7.1名法律顾问，平均为6.7名，相对较高。美国企业的法律顾问通常来自具有多年律所和政府部门工作经验的专业律师，他们都是诉讼、商业合同、公司业务、知识产权等方面的法律专家。很多美国公司的法律顾问也具有丰富的与公司业务相关的专业知识，有些法律顾问还具有工程和金融方面的专业背景。这些法律顾问在经理中地位很高。为了保证企业聘请到高素质的法律顾问，美国公司给法律顾问很高的待遇，很多公司的法律顾问的工资都高于其他公司经理。比如卡特彼勒、森普拉能源动力公司等企业，总法律顾问的薪酬始终排在公司高管的前五名。此外，美国公司有足够的资金来防范法律风险。例如，NCCI公司的年度法律支出占公司总预算的65，438+0.75%，森普拉能源电力公司的年度法律支出占公司年度销售收入的0.5%左右。